Automatisierte KYC Mandantenprüfung
Überprüfen Sie Tausende von Firmen und Personen auf Geldwäsche-, PEP- und Sanktionsrisiken - schnell und einfach für Steuerberatung & Wirtschaftsprüfung
Verhindern Sie Haftungsrisiken und Aufsichtsdruck –
bevor regulatorische Maßnahmen greifen.
Das Compliance Multi-Screening im Wirtschafts-Compass ist ein effizientes Werkzeug für Steuerberater und Wirtschaftsprüfer, um ihre gesetzlichen Sorgfaltspflichten zur Geldwäscheprävention zu erfüllen. Das Produkt ergänzt dabei den bestehenden Compliance-Bereich im Wirtschafts-Compass.
Zahlreiche Unternehmen setzen das Compliance Detail-Screening (ehemals Compliance-Screening) bereits erfolgreich für Einzelabfragen ein. In der Praxis zeigt sich jedoch ein wachsender Bedarf, Unternehmen und Personen schnell und automatisiert zu prüfen. Das Compliance Multi-Screening ermöglicht Ihnen, diese Prüfungen direkt in Ihre KYC-Prozesse zu integrieren und große Datenmengen effizient zu screenen.
Geldwäscheprüfungen nehmen kontinuierlich zu - sind Sie vorbereitet?
Steuerberatungskanzleien und Wirtschaftsprüfer müssen jederzeit nachweisen können, dass sie Ihre Geldwäschepflichten korrekt umsetzen und erfüllen. Allein im Jahr 2023 wurden rund 300 Berufsberechtigte von der KSW geprüft (Quelle: GWP Jahresbericht 2023). Die häufigsten festgestellten Mängel lagen dabei in der Mandantenprüfung und Dokumentation, insbesondere bei unzureichenden PEP-Prüfungen, fehlenden Risikoanalysen und unvollständiger Identifizierung von Klienten.
Ob bei der Annahme neuer Mandanten, in bestehenden Geschäftsbeziehungen oder im KYC-Onboarding – jede Information kann entscheidend und etwaige Versäumnisse haftungsrelevant sein. Das Compliance Multi-Screening erweitert bereits etablierte Prüfprozesse im Wirtschafts-Compass und übernimmt die automatisierte Risikoanalyse.
Geldwäscheprävention für Steuerberater einfach umgesetzt
Erfüllen Sie Ihre Sorgfaltspflichten mit einem Klick: Statt jede Organisation oder Person einzeln zu prüfen, analysieren Sie mit dem Multi-Screening den gesamten Datenbestand in einem einzigen Durchlauf. In wenigen Minuten erhalten Sie einen vollständigen Prüfbericht inklusive Risikohinweisen, kritischen Treffern und Detailinformationen zu Sanktionen, PEPs, Insolvenzen, wirtschaftliche Eigentümer (WiEReG), EU Russland-Sanktionen, Scheinunternehmen uvm.
Wofür Sie früher Tage oder Wochen brauchten, ist heute im Handumdrehen erledigt. Sie sparen Ressourcen, senken das Fehlerrisiko und setzen Ihre Ressourcen dort ein, wo es wirklich benötigt wird: Bei der Bewertung und Nachverfolgung von GWP Compliance.
Risiken erkennen, bevor sie entstehen
Verlassen Sie sich nicht auf Momentaufnahmen: Mandantenstrukturen verändern sich, wirtschaftliche Eigentümer wechseln, Sanktionslisten werden laufend aktualisiert und politisch exponierte Personen (PEP) können erst im Zeitverlauf von Bedeutung werden. Relevante Änderungen können die Risikoeinstufung eines Mandanten beeinflussen und zusätzliche Sorgfalts- sowie Dokumentationspflichten nach WTBG und den geldwäscherechtlichen Vorgaben auslösen.
Das Multi-Screening erkennt Veränderungen dank regelmäßiger Intervall-Prüfung automatisch. Sie definieren den Prüfzyklus, z. B. monatlich für Hochrisikokunden oder quartalsweise bei bestehenden Mandanten im Rahmen der laufenden Risikoüberwachung. Für zeitkritische Fälle steht Ihnen die Sofort-Prüfung zur Verfügung. Sie liefert Ihnen in wenigen Minuten verlässliche Echtzeitergebnisse bei akuten Verdachtsmomenten und anlassbezogenen Überprüfungen
Revisionssicher dokumentiert und bereit für die Prüfung
Das Prüfen von Sorgfaltspflichten allein reicht nicht. Sie müssen diese auch nachweisen können. Das Compliance Multi-Screening dokumentiert jede Prüfung automatisch und lückenlos. Alle Ergebnisse sind jederzeit abrufbar - direkt im Wirtschafts-Compass oder als exportierbare Excel-Datei.
So sind Sie optimal vorbereitet gegenüber Prüfungen Ihres GW&TF-Präventionssystems durch die Kammer der Steuerberater und Wirtschaftsprüfer (KSW) sowie im Rahmen von Onsite- und Offsite-Prüfungen. Sorgen Sie für eine transparente und revisionssichere Archivierung Ihrer Mandantenprüfungen und GWP-Maßnahmen, damit Sie Ihre Sorgfaltspflichten nach WTBG und geltenden Geldwäschepräventionsrichtlinien jederzeit zuverlässig belegen und im Prüfungsfall souverän auftreten können.
Lernen Sie unser Produkt hautnah kennen!
In unserer Podcastfolge von Compass on air, dem Business-Podcast der Compass-Gruppe, sprechen wir mit Produktmanagement, IT und Vertrieb über die Entstehung des neuen Compliance Multi-Screenings.
Wir geben Ihnen direkte Einblicke hinter die Kulissen der Produktentwicklung und zeigen, wie daraus eine Lösung wurde, die Steuerberatern und Wirtschaftsprüfern hilft, Prüfpflichten effizient, automatisiert und rechtssicher zu erfüllen.
Einfaches Preismodell -
für nur 2 Euro pro Zeile
Die Preisstruktur ist einfach und flexibel: Pro geprüftem Datenobjekt - somit pro Zeile - zahlen Sie 2,00 Euro. Für größere Datenmengen oder individuelle Anforderungen erstellen wir gerne maßgeschneiderte Pakete – exakt abgestimmt auf Ihre Prozesse und Prüfintervalle.
Amtliche Auszüge und sonstige Zusatzservices werden separat verrechnet.
Sie haben Fragen?
Sie möchten mehr über das Compliance Multi-Screening erfahren oder haben Fragen zu Preis und Nutzung? Wir beraten Sie gerne persönlich und zeigen Ihnen, wie Sie das Tool optimal in Ihre Compliance-Prozesse integrieren können. Wir freuen uns über Ihre Kontaktaufnahme.