Compliance Politisch exponierte Personen
Was ist eine PEP?
Politisch exponierte Personen (PEP) sind gemäß § 2 Abs. 6 ff Geldwäschegesetz (GwG) natürliche Personen, die ein hochrangiges, wichtiges Amt innehaben oder ein öffentliches Amt ausüben, dessen politische Bedeutung vergleichbar ist. Unmittelbare Familienmitglieder bzw. Personen mit einem wirtschaftlichen Naheverhältnis zu einer PEP können selbst als politisch exponierte Personen eingestuft werden.
PEP-Services im Wirtschafts-Compass
- Der Wirtschafts-Compass zeigt nationale PEP auf Basis des Firmenbuchs, Recherchetätigkeiten bzw. einer Kooperation mit meineabgeordneten.at, an
- Mit dem PEP-Checker können Personen internationaler PEP-Listen geprüft werden
- Im Compliance-Screening werden sowohl nationale als auch internationale PEP ausgewiesen
Bedeutung im wirtschaftlichen Kontext
Politisch exponierte Personen sind oftmals in Entscheidungenfindungen eingebunden, durch die profitable Aufträge an Unternehmen vergeben werden. Jene Aufträge werden zumeist mittels staatlicher Gelder finanziert oder subventioniert. Betroffene Personen stehen somit des Öfteren im Fokus von Unternehmen, um im Rahmen der Auftragsvergabe eine gewisse Beeinflussung zu erwirken.
Politisch exponierte Personen unterliegen laut Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG) einer erhöhten Sorgfaltspflicht.
Ermittlung einer PEP
Aufgrund einer Kooperation mit meineabgeordneten.at können Politiker als PEP gekennzeichnet werden, sofern sie ein wichtiges politisches Amt bekleiden.
Natürliche Personen, welche in staatsnahen Unternehmen des Bundes (z.B. im Eigentum der Republik Österreich bzw. mit mindestens 50% Beteiligung Stamm-, Grund- oder Eigenkapital) die Funktion "Vorstand", „Aufsichtsrat“ und "Geschäftsführung" bekleiden, sind als PEP definiert.
Ebenso gelten Personen, die in staatsnahen Unternehmen des Landes (z.B. im Eigentum der Stadt Wien bzw. mit mindestens 50% Beteiligung Stamm-, Grund- oder Eigenkapital und einem Umsatz von mehr als 1 Million Euro) mit der Funktion "Vorstand" oder "Geschäftsführung" tätig sind, als PEP. Bitte beachten: Der Umsatz kann in der Ermittlung derzeit nicht berücksichtigt werden.
Zusätzlich werden durch die Compass-Redaktion jene Personen recherchiert, die wichtige öffentliche Ämter (Botschafter, Gericht, Rechnungshof, Zentralbank, Internationale Organisation, Streitkräfte) ausüben.
Naheverhältnis zu einer PEP/ PEP Bezug
Personen, die einer PEP nahestehen, werden durch die Compass-Redaktion recherchiert und mit PEP Bezug gekennzeichnet:
- Ehepartner/in
- Partner/in
- Verwandte/r
- Strohmann
- Steht in Beziehung zu einem wirtschaftlichen Eigentümer, der eine PEP ist
- Steht in sonstiger geschäftlicher Beziehung zu einer PEP
Kontakt
Haben Sie Fragen zu unseren Services oder Interesse an einem persönlichen Beratungsgespräch? Unsere Kundenbetreuer freuen sich auf Ihre Anfrage.
|
Telefon: +43 / 1 / 981 16-400 | E-Mail: servicedesk@compass.at |
Das ist ein Produkt der Compass-Verlags GmbH.